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原標(biāo)題：中國華融8宗違法遭罰2040萬 違規(guī)收購個(gè)人貸款等
來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月4日訊 銀保監(jiān)會今日公布的行政處罰信息公開表（銀保監(jiān)罰決字〔2019〕19號）顯示，中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司（簡稱“中國華融”，02799.HK）存在以下8宗違法違規(guī)事實(shí)：
?。ㄒ唬┻`規(guī)收購個(gè)人貸款；
?。ǘ┻`規(guī)收購金融機(jī)構(gòu)非不良資產(chǎn)；
?。ㄈ殂y行規(guī)避資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)管提供通道；
（四）集團(tuán)內(nèi)部交易不符合公允原則，并通過集團(tuán)內(nèi)部交易掩蓋風(fēng)險(xiǎn)；
?。ㄎ澹┓墙鹑跈C(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)收購業(yè)務(wù)無真實(shí)交易背景或交易背景真實(shí)性盡職調(diào)查不充分；
（六）違規(guī)對外提供擔(dān)保；
（七）通過內(nèi)部交易掩蓋風(fēng)險(xiǎn)，未按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類；
（八）收購非金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)展業(yè)不審慎、無正當(dāng)理由未及時(shí)報(bào)送案件信息。
2019年12月23日，銀保監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項(xiàng)規(guī)定和相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對其罰款2040萬元。
行政處罰信息公開表（銀保監(jiān)罰決字〔2019〕18號）顯示，周立時(shí)任中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司天津市分公司總經(jīng)理，對中國華融天津市分公司無正當(dāng)理由未及時(shí)報(bào)送案件信息的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，銀保監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條，對周立給予警告并處罰款5萬元。
行政處罰信息公開表（銀保監(jiān)罰決字〔2019〕17號）顯示， 鄧浩然時(shí)任中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司天津市分公司項(xiàng)目經(jīng)理，對中國華融天津市分公司收購非金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)展業(yè)不審慎的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
同日，銀保監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條，對鄧浩然給予警告并處罰款5萬元。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中國華融前身為中國華融資產(chǎn)管理公司，成立于1999年11月1日。2012年9月28日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，公司整體改制為股份有限公司。2015年10月30日，中國華融在香港聯(lián)交所主板上市，股票代碼02799。
相關(guān)規(guī)定：
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。 前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；
（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；
（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；
（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；
（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
?。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；
?。ㄈ┤∠苯迂?fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為原文：
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責(zé)任編輯：潘翹楚
